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馬斯克認栽 將辭任特斯拉董事長并繳納2000萬美元罰金 但仍保留CEO

特斯拉CEO、創始人伊隆·馬斯克與美國證券交易委員會(SEC)達成和解。

馬斯克將辭任特斯拉董事長 并繳納2000萬美元罰金.jpg

9月30日消息,據外媒報道,馬斯克將辭任特斯拉董事長,但保留CEO職位,并繳納 2000 萬美元的罰金,另外 2000 萬美元罰金由特斯拉負擔。

根據協議,馬斯克必須在 45 天內辭去特斯拉董事長職務,并且在未來三年內不得再擔任董事長。此外,特斯拉也同意任命兩位新獨立董事加入其董事會,并成立一個獨立董事委員會。

SEC 將對馬斯克施以額外的監督,以保證其行為合規。

事情的起因是,在8月初,馬斯克在微博網站Twitter上宣稱,他正考慮對特斯拉進行私有化,而且已準備好資金。三天前,SEC起訴馬斯克,聲稱馬斯克發布了“虛假的和誤導性的”聲明,而且未能向管制機構通報該公司發生的重大事情。

“在2018年8月7日,馬斯克發推文稱他可能會以每股420美元的價格對特斯拉進行私有化,而且已準備好資金,剩下的唯一事情就是等待股東投票通過。這個收購價格相對于當時的特斯拉股價來說有很高的溢價。”SEC在周六稱,“事實上,馬斯克知道這種交易是不確定的,而且受到很多因素的制約。馬斯克沒有與任何潛在的合作伙伴達成資助他進行私有化的具體條款,包括價格。他的私有化聲明缺乏足夠的理由。”

針對此次處罰,SEC 聯合主任史蒂文·皮金(Steven Peikin)在一份聲明中表示,“對馬斯克的處理旨在防止市場進一步受到破壞,并保護特斯拉股東的權益。”

根據遞交至紐約南區美國地區法院的起訴書,SEC 指控馬斯克犯下虛假陳述誤導投資者等多項罪行。

SEC 的起訴針對的是馬斯克于今年 8 月在 Twitter發布的“特斯拉私有化”推文。在宣布將以每股 420 美元的價格回購特斯拉股票,使特斯拉私有化之后,馬斯克在接下來的三個小時里,又向 Twitter 上約2200萬關注者提供了更多有關于退市的虛假陳述,包括如下幾條:

1、我的希望是所有目前投資者繼續持有特斯拉,即便我們將其私有化。我會組建一支特別基金來幫助大家實現。

2、持股者可以要么在$420賣出或者繼續持股。

3、已確認得到投資人支持。唯一導致情況不確定的在于依賴全體投資人投票。

起訴書顯示,在8月7日馬斯克發推之后,特斯拉股價暴漲6%,收盤價較前一個交易日漲了接近11個點。

SEC 指出,馬斯克言論的誤導之處,在于它在投資人中間制造了一種錯覺:好像特斯拉退不退市,完全看馬斯克想不想要做,以及投資人投票的結果(退市還需要 SEC 的審核批準以及流程監督)。

馬斯克的這種行徑,實際上違反了美國證券交易法第十條以及相關法規對于市場操縱和證券欺詐行為的限制,涉嫌內幕交易。

SEC 指出,馬斯克的虛假和誤導言論,在特斯拉的股票市場制造了嚴重混亂,導致投資者損失。

在起訴書中,SEC 對法院最終做出的判決和刑罰進行了建議。

首先,永久限制和禁止馬斯克直接或間接參與違反《證券交易法》第十條的行為;

其次,命令馬斯克退還此案期間因誤導市場股價提高所導致的非法所得;

再次,命令馬斯克繳納$1,000~$500,000不等的罰金;

最后,也是最致命的一條:要求馬斯克不得擔任上市公司的高級官員或董事。

今日的和解結果已經基本達成了 SEC 的訴求。

周五,特斯拉的股價下跌了約14%,下跌到了264美元。

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